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证监会3宗信息披露违法违规案中，一是2015年9月12日至12月15日期间，时任申科滑动轴承股份有限公司（简称申科股份）实际控制人、董事长何全波及时任实际控制人、总经理何建东与严某国签署了关于申科股份控股股东股权转让的系列协议，每份股权转让协议涉及转让股份均超过5%，内容均涉及实际控制人持有公司股份或控制公司情况发生较大变化，属于《证券法》第67条所述应当及时履行信息披露义务的重大事件。除12月15日签订的《股份转让协议》外，申科股份均未按规定予以披露。依据《证券法》规定，浙江证监局决定对申科股份责令改正，给予警告，并处以50万元罚款；对何全波、何建东给予警告，并分别处以90万元罚款（其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款60万元）；对申科股份董事会秘书陈兰燕给予警告，并处以10万元罚款。
上海凯宝（300039）9月18日晚公告，近日收到上海市食药监局下发的《药品GMP证书》。公司丸剂（滴丸）生产线通过GMP认证，有利于丰富公司产品结构，完善产品梯队化建设。博晖创新：子公司破伤风人免疫球蛋白获注册批件博晖创新（300318）9月18日晚间公告，是控股子公司河北大安近日收到国家药监局签发的破伤风人免疫球蛋白《药品注册批件》。该产品主要用于预防和治疗破伤风，尤其适用于对破伤风抗毒素（TAT）有过敏反应者。该产品批件的取得进一步丰富了河北大安产品种类。
责任编辑：张玉■本报记者左永刚《证券日报》记者获悉，证监会近日依法对5宗案件作出行政处罚，包括3宗信息披露违法违规案，1宗内幕交易案，1宗证券从业人员违法买卖股票案。其中，新三板企业永宇冲片因未披露11起对外担保事项、10起重大诉讼事项被处罚。
一是金融机构的杠杆率较高，在资产扩张的过程中大量甚至是无节制地举债；二是法人治理不健全；三是经营过程中出现异化，保险公司做成资产投资公司，实业做成金融公司；四是这些机构通常体量较大，出现风险的话影响范围大，甚至可能引发系统性金融风险。此外，周小川在3月9日举行的“金融改革与发展”相关问题回答中外记者提问上回应称，有一些集团虽然不叫金融控股公司，但在集团内部已经构成了金融控股的实际操作行为，可能控股了多家金融机构，可能还在不同的行业，比如证券、保险、银行、信托等业务形态，这种行为酝酿了一定的风险。
5月31日，力帆股份还发布公告称，力帆控股解除了所持力帆股份原质押给重庆发展投资有限公司的8500万股股份，占力帆股份总股本的6.47%。与此同时，力帆控股将持有的力帆股份8500万股股份质押给了重庆发展产业有限公司，后者为重庆市政府设立的民营企业纾困基金。截至5月31日，力帆控股所持力帆股份95.59%的股份已全部被质押。
11月7日，国务院关于进一步做好利用外资工作的意见指出，加快金融业开放进程。全面取消在华外资银行、证券公司、基金公司等金融机构业务范围限制。2020年取消证券公司、证券投资基金管理公司、期货公司、寿险公司外资持股比例不超过51%的限制。14家基金公司外方股东持股占比为49%
